中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的使用現(xiàn)狀和潛在 問(wèn)題
中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的使用現(xiàn)狀和潛在問(wèn)題聶輝華江艇楊汝岱內(nèi)容提要在經(jīng)驗(yàn)研究中，企業(yè)級(jí)的微觀數(shù)據(jù)正受到越來(lái)越多的重視。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究中國(guó)企業(yè)行為和績(jī)效的主要數(shù)據(jù)庫(kù)之一。
但是該數(shù)據(jù)庫(kù)存在樣本匹配混亂、變量大小異常、測(cè)度誤差明顯和變量定義模糊等嚴(yán)重問(wèn)題，忽視這些問(wèn)題可能會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)論錯(cuò)誤。本文介紹了該數(shù)據(jù)庫(kù)的基本情況和使用現(xiàn)狀，指出了該數(shù)據(jù)庫(kù)存在的缺陷，并根據(jù)現(xiàn)有研究提出了改進(jìn)建議。
一引言數(shù)據(jù)是經(jīng)驗(yàn)研究的細(xì)胞，因此數(shù)據(jù)質(zhì)量的好壞直接決定了經(jīng)驗(yàn)研究的活力。最近十多年來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界越來(lái)越重視使用微觀面板數(shù)據(jù)longitudinal micro－level da ta的研究。相對(duì)于宏觀數(shù)據(jù)或行業(yè)數(shù)據(jù)，微觀的企業(yè)數(shù)據(jù)或個(gè)體數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)是非常明顯的：第一，微觀面板數(shù)據(jù)包含了更多信息，例如企業(yè)的所有制、規(guī)模和出口等狀態(tài)，這些信息對(duì)于企業(yè)行為的研究必不可少；第二，微觀面板數(shù)據(jù)同時(shí)包含了時(shí)間維度和個(gè)體維度，有助于解決計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個(gè)體異質(zhì)性問(wèn)題，更容易保證估計(jì)的一致性；第期第年濟(jì)經(jīng)界世聶輝華：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)與組織研究中心100872 263.net；江艇：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)與組織研究中心電子信箱：econjiang gmail.com；楊汝岱：湘潭大學(xué)消費(fèi)研究院電子信箱：rudaiyang gmail.com.
作者感謝何帆對(duì)本文提出的建議，感謝屠順杰提供的助研工作，同時(shí)感謝兩位匿名審稿人指出的有益建議。
本文的研究得到姚洋主持的國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目我國(guó)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)變動(dòng)趨勢(shì)研究09＆ZD020以及聶輝華、楊汝岱分別主持的教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才項(xiàng)目的資助，特此感謝。當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。
三，微觀面板數(shù)據(jù)增加了觀測(cè)值個(gè)數(shù)，使估計(jì)更有效率。對(duì)于產(chǎn)業(yè)組織理論、企業(yè)理論、公司金融、國(guó)際貿(mào)易、收入分配和勞動(dòng)供給等研究領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，經(jīng)驗(yàn)研究的數(shù)據(jù)主要就是微觀數(shù)據(jù)。
伴隨微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入和國(guó)內(nèi)外微觀數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者越來(lái)越重視微觀數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)和使用，產(chǎn)生了很多基于微觀數(shù)據(jù)的研究成果。一些中國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)甚至被全世界各國(guó)學(xué)者使用，這一方面表明中國(guó)問(wèn)題越來(lái)越受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視，另一方面也表明中國(guó)數(shù)據(jù)的質(zhì)量得到了越來(lái)越多的認(rèn)可。特別是相當(dāng)多的國(guó)內(nèi)外學(xué)他們的研刊上。作為一個(gè)由中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局收集的數(shù)據(jù)庫(kù)，它的優(yōu)點(diǎn)是樣本大、指標(biāo)多、時(shí)間長(zhǎng)。但是，它畢竟不是一個(gè)由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)發(fā)布的數(shù)據(jù)庫(kù)，因此在很多方面還不太符合學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)格要求，其缺陷包括樣本匹配混亂、指標(biāo)存在缺失、指標(biāo)大小異常、測(cè)度誤差明顯和變量定義模糊等問(wèn)題。如果研究者沒(méi)有察覺(jué)到這些數(shù)據(jù)存在的缺陷，并且沒(méi)有采取有效的方法緩解或消除這些缺陷，那么就會(huì)對(duì)經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果產(chǎn)生負(fù)面影響，甚至?xí)贸鲥e(cuò)誤的結(jié)論。而錯(cuò)誤的結(jié)論對(duì)于理論和經(jīng)驗(yàn)研究來(lái)說(shuō)，不僅浪費(fèi)了學(xué)者們時(shí)間和精力，還可能產(chǎn)生誤導(dǎo)作用。鑒于此，我們認(rèn)為有必要詳細(xì)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)赜懻撝袊?guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本情況、使用現(xiàn)狀，指出其存在的問(wèn)題，并盡可能提供解決問(wèn)題的建議。我們希望，本文的分析不僅有助于潛在使用者了解該數(shù)據(jù)庫(kù)的研究現(xiàn)狀和未來(lái)方向，還能有助于他們更準(zhǔn)確地使用該數(shù)據(jù)庫(kù)，從而推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的研究發(fā)展。當(dāng)然，作為該數(shù)據(jù)庫(kù)的使用者之一，我們并不能保證我們?nèi)娴厥煜ち嗽摂?shù)據(jù)庫(kù)，并且我們對(duì)問(wèn)題的分析不可避免地包含了一定的研究?jī)A向。
二數(shù)據(jù)庫(kù)基本信息我們首先簡(jiǎn)單地描述該數(shù)據(jù)庫(kù)的基本情況。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局建立，它的數(shù)據(jù)主要來(lái)自于樣本企業(yè)提交給當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計(jì)局的季報(bào)和年報(bào)匯總。該數(shù)據(jù)庫(kù)的全稱為全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，其樣本范圍為全部國(guó)有工業(yè)企業(yè)以及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)，其統(tǒng)計(jì)單位為企業(yè)法人。這里的工業(yè)統(tǒng)計(jì)期第年濟(jì)經(jīng)界世聶輝華江艇楊汝岱口徑包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的采掘業(yè)、制造業(yè)以及電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)三個(gè)門類，主要是制造業(yè)占90以上。這里的規(guī)模以上要求企業(yè)每年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入即銷售額在500萬(wàn)元及以上，2011年該標(biāo)準(zhǔn)改為2000萬(wàn)元及以上?；谏鲜鼋y(tǒng)計(jì)口徑的數(shù)據(jù)庫(kù)自1998年開(kāi)始采集，多數(shù)學(xué)者使用的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)涉及的年份在1999～2007年之間。由于該數(shù)據(jù)庫(kù)的主要成分為制造業(yè)企業(yè)，在統(tǒng)計(jì)口徑上與其他國(guó)家的產(chǎn)業(yè)分類比較一致，而且一些變量例如資本、研發(fā)投入和出口交貨值更容易度量，因此使用者通常析出該數(shù)據(jù)庫(kù)中的制造業(yè)企業(yè)。制造業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑包括從農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)到工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)等30個(gè)大類二位數(shù)行業(yè)，對(duì)應(yīng)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼GB/ T4754－2002中的代碼13～43不含38.為了保持企業(yè)樣本的完整性，同時(shí)與現(xiàn)有研究具有可比性，我們以1999～2007年全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)作為我們分析該數(shù)據(jù)庫(kù)的主要樣本。
但是該數(shù)據(jù)庫(kù)存在樣本匹配混亂、變量大小異常、測(cè)度誤差明顯和變量定義模糊等嚴(yán)重問(wèn)題，忽視這些問(wèn)題可能會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)論錯(cuò)誤。本文介紹了該數(shù)據(jù)庫(kù)的基本情況和使用現(xiàn)狀，指出了該數(shù)據(jù)庫(kù)存在的缺陷，并根據(jù)現(xiàn)有研究提出了改進(jìn)建議。
一引言數(shù)據(jù)是經(jīng)驗(yàn)研究的細(xì)胞，因此數(shù)據(jù)質(zhì)量的好壞直接決定了經(jīng)驗(yàn)研究的活力。最近十多年來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界越來(lái)越重視使用微觀面板數(shù)據(jù)longitudinal micro－level da ta的研究。相對(duì)于宏觀數(shù)據(jù)或行業(yè)數(shù)據(jù)，微觀的企業(yè)數(shù)據(jù)或個(gè)體數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)是非常明顯的：第一，微觀面板數(shù)據(jù)包含了更多信息，例如企業(yè)的所有制、規(guī)模和出口等狀態(tài)，這些信息對(duì)于企業(yè)行為的研究必不可少；第二，微觀面板數(shù)據(jù)同時(shí)包含了時(shí)間維度和個(gè)體維度，有助于解決計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個(gè)體異質(zhì)性問(wèn)題，更容易保證估計(jì)的一致性；第期第年濟(jì)經(jīng)界世聶輝華：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)與組織研究中心100872 263.net；江艇：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)與組織研究中心電子信箱：econjiang gmail.com；楊汝岱：湘潭大學(xué)消費(fèi)研究院電子信箱：rudaiyang gmail.com.
作者感謝何帆對(duì)本文提出的建議，感謝屠順杰提供的助研工作，同時(shí)感謝兩位匿名審稿人指出的有益建議。
本文的研究得到姚洋主持的國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目我國(guó)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)變動(dòng)趨勢(shì)研究09＆ZD020以及聶輝華、楊汝岱分別主持的教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才項(xiàng)目的資助，特此感謝。當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。
三，微觀面板數(shù)據(jù)增加了觀測(cè)值個(gè)數(shù)，使估計(jì)更有效率。對(duì)于產(chǎn)業(yè)組織理論、企業(yè)理論、公司金融、國(guó)際貿(mào)易、收入分配和勞動(dòng)供給等研究領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，經(jīng)驗(yàn)研究的數(shù)據(jù)主要就是微觀數(shù)據(jù)。
伴隨微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入和國(guó)內(nèi)外微觀數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者越來(lái)越重視微觀數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)和使用，產(chǎn)生了很多基于微觀數(shù)據(jù)的研究成果。一些中國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)甚至被全世界各國(guó)學(xué)者使用，這一方面表明中國(guó)問(wèn)題越來(lái)越受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視，另一方面也表明中國(guó)數(shù)據(jù)的質(zhì)量得到了越來(lái)越多的認(rèn)可。特別是相當(dāng)多的國(guó)內(nèi)外學(xué)他們的研刊上。作為一個(gè)由中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局收集的數(shù)據(jù)庫(kù)，它的優(yōu)點(diǎn)是樣本大、指標(biāo)多、時(shí)間長(zhǎng)。但是，它畢竟不是一個(gè)由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)發(fā)布的數(shù)據(jù)庫(kù)，因此在很多方面還不太符合學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)格要求，其缺陷包括樣本匹配混亂、指標(biāo)存在缺失、指標(biāo)大小異常、測(cè)度誤差明顯和變量定義模糊等問(wèn)題。如果研究者沒(méi)有察覺(jué)到這些數(shù)據(jù)存在的缺陷，并且沒(méi)有采取有效的方法緩解或消除這些缺陷，那么就會(huì)對(duì)經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果產(chǎn)生負(fù)面影響，甚至?xí)贸鲥e(cuò)誤的結(jié)論。而錯(cuò)誤的結(jié)論對(duì)于理論和經(jīng)驗(yàn)研究來(lái)說(shuō)，不僅浪費(fèi)了學(xué)者們時(shí)間和精力，還可能產(chǎn)生誤導(dǎo)作用。鑒于此，我們認(rèn)為有必要詳細(xì)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)赜懻撝袊?guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本情況、使用現(xiàn)狀，指出其存在的問(wèn)題，并盡可能提供解決問(wèn)題的建議。我們希望，本文的分析不僅有助于潛在使用者了解該數(shù)據(jù)庫(kù)的研究現(xiàn)狀和未來(lái)方向，還能有助于他們更準(zhǔn)確地使用該數(shù)據(jù)庫(kù)，從而推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的研究發(fā)展。當(dāng)然，作為該數(shù)據(jù)庫(kù)的使用者之一，我們并不能保證我們?nèi)娴厥煜ち嗽摂?shù)據(jù)庫(kù)，并且我們對(duì)問(wèn)題的分析不可避免地包含了一定的研究?jī)A向。
二數(shù)據(jù)庫(kù)基本信息我們首先簡(jiǎn)單地描述該數(shù)據(jù)庫(kù)的基本情況。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局建立，它的數(shù)據(jù)主要來(lái)自于樣本企業(yè)提交給當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計(jì)局的季報(bào)和年報(bào)匯總。該數(shù)據(jù)庫(kù)的全稱為全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，其樣本范圍為全部國(guó)有工業(yè)企業(yè)以及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)，其統(tǒng)計(jì)單位為企業(yè)法人。這里的工業(yè)統(tǒng)計(jì)期第年濟(jì)經(jīng)界世聶輝華江艇楊汝岱口徑包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的采掘業(yè)、制造業(yè)以及電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)三個(gè)門類，主要是制造業(yè)占90以上。這里的規(guī)模以上要求企業(yè)每年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入即銷售額在500萬(wàn)元及以上，2011年該標(biāo)準(zhǔn)改為2000萬(wàn)元及以上?；谏鲜鼋y(tǒng)計(jì)口徑的數(shù)據(jù)庫(kù)自1998年開(kāi)始采集，多數(shù)學(xué)者使用的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)涉及的年份在1999～2007年之間。由于該數(shù)據(jù)庫(kù)的主要成分為制造業(yè)企業(yè)，在統(tǒng)計(jì)口徑上與其他國(guó)家的產(chǎn)業(yè)分類比較一致，而且一些變量例如資本、研發(fā)投入和出口交貨值更容易度量，因此使用者通常析出該數(shù)據(jù)庫(kù)中的制造業(yè)企業(yè)。制造業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑包括從農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)到工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)等30個(gè)大類二位數(shù)行業(yè)，對(duì)應(yīng)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼GB/ T4754－2002中的代碼13～43不含38.為了保持企業(yè)樣本的完整性，同時(shí)與現(xiàn)有研究具有可比性，我們以1999～2007年全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)作為我們分析該數(shù)據(jù)庫(kù)的主要樣本。
本文標(biāo)簽：中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的使用現(xiàn)狀和潛在 問(wèn)題
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